供应链尽职调查：2025 年已生效的欧盟电池新义务，中国工厂如何配合
2025 年 8 月 18 日，电池法规的尽职调查义务正式生效。很多中国工厂以为"那是欧盟大公司的事，与我无关"——义务主体确实多半是欧盟进口商，但他们要做的每一份尽调报告，都需要你提供原材料端的证据链。不配合的供应商，正在被欧洲客户悄悄移出名录。
1. 义务的法律框架
法规第 47-53 条建立了电池供应链尽职调查制度：年净营业额超过 4,000 万欧元的电池投放企业，须对锂、钴、镍、天然石墨等原材料的供应链实施尽职调查，内容包括：采纳与 OECD 指南一致的供应链政策、风险识别与管理、第三方独立核查、年度公开报告。
欧盟进口商是义务主体的最常见形态。他们会把尽调要求逐层传导：电池厂 → 材料厂 → 冶炼厂。传导方式通常是供应商行为准则 + 年度尽调问卷 + 现场/文件审核。
2. 欧洲客户会向你要什么
基于客户尽调问卷的常见清单，中国电池厂需要准备的材料：
| 类别 | 典型文件 |
|---|---|
| 政策类 | 供应商行为准则确认书、反贿赂/人权政策签署 |
| 来源类 | 原材料来源声明、矿石产地说明、回收料比例声明 |
| 体系类 | ISO 9001/14001 证书、RMAP/IRMA 等行业审核参与证明 |
| 追溯类 | 批次与原材料关联记录、采购台账（抽样） |
注意"来源声明"的颗粒度：客户要的不是"我们的锂来自某某国"这种表态，而是能与批次对应的结构化声明——这也是为什么我们建议把尽调文档与批次档案关联管理。
3. 中国工厂的三步配合策略
- 盘点上游：列出正极、负极、电解液、隔膜主要供应商，索取来源声明与体系证书，建立供应商合规档案；
- 文档化：在合规系统里新建"尽职调查"文档类别，全部声明、问卷、审核报告入库并设有效期提醒；
- 制度化：把"供应商尽调档案齐全"设为新品量产准入条件，新供应商先交档案再试产。
三步做完，欧洲客户的年度尽调问卷从"惊魂三周"变成"导出发送"。
4. 护照与尽调的数据连接
附件 XIII 的护照字段里包含供应链尽职调查信息。这意味着尽调不是孤立档案，而是护照数据的上游输入：尽调文档的结论（如回收料比例、来源国）需要体现在护照页面上。用系统打通"尽调文档 → 护照字段"的引用关系，是动力/储能工厂的必修课。
趋势判断：尽调义务的门槛（4,000 万欧元）与范围在欧盟评估中可能调整，"由客户传导、向系统沉淀"是无论门槛怎么变都正确的策略。
5. 不做会怎样：商业后果大于法律后果
中国工厂通常不是尽调义务的直接处罚对象，但商业后果立竿见影：欧盟大客户的供应商准入、续单、份额分配都开始挂钩尽调配合度。已有客户在招标文件里把"能提供材料来源追溯"列为技术评分项。合规能力的分化，正在悄悄改写供应商名单。
6. 供应商尽调档案的标准结构
给每家上游供应商建立"尽调六件套"档案，欧洲客户问卷即可即取即用：
- 企业资质：营业执照、体系证书（ISO 9001/14001）；
- 来源声明：原材料产地与运输路线声明（年度更新）；
- 冲突矿产/负责任采购声明：RMAP 或等效审核参与证明；
- 人权与环境政策：供应商行为准则签署回执；
- 检测报告：相关物质的第三方检测；
- 变更承诺：原料来源或工艺重大变更的提前告知义务。
六件套在合规系统里作为一个文档分组管理，配有效期提醒——采购部换人也不会断档。
7. 尽调问卷的"标准答案库"
欧洲客户尽调问卷大同小异，把高频问题做成标准答案库（中英双语），新问卷 80% 直接复制粘贴：
- "贵司是否了解原材料冶炼厂信息？" → 附供应商声明 + 冶炼厂清单；
- "是否有供应链政策？" → 附已签署的行为准则 PDF；
- "如何识别与处置风险？" → 附公司尽调流程图（一页即可）；
- "是否有第三方核查？" → 附审核计划或参与证明。
答案库本身存放在合规系统里，与档案关联——响应速度从周级到天级，这在客户评分里是肉眼可见的加分。
8. 风险分级：哪些原料先做
尽调不必平均用力，按风险优先级排序：
| 优先级 | 材料 | 原因 |
|---|---|---|
| P0 | 钴、天然石墨 | 地理集中度高，人权与环境风险关注焦点 |
| P1 | 锂、镍 | 战略敏感材料，溯源要求趋严 |
| P2 | 铜铝箔、电解液溶剂 | 常规供应链，声明即可 |
把 P0 材料的声明与审核先做扎实，是应对客户问询的 80/20 策略。
9. 高频问答与延伸阅读
以下是与本文主题直接相关的高频问答（摘自 《欧盟电池合规 100 问》）：
问：欧盟电池法规 Regulation (EU) 2023/1542 是什么？
欧盟于 2023 年 7 月发布、8 月 17 日正式生效的电池法规，取代原有电池指令 2006/66/EC。它对进入欧盟市场的所有电池提出可持续性、安全性、标签和数字信息（电池护照）等全套强制要求，是电池出口欧盟必须遵守的核心法规。
问：哪些电池在法规管控范围内？
法规覆盖所有类别电池：便携式电池（含纽扣电池）、便携式通用电池、LMT 电池（轻型交通工具）、SLI 电池（启动照明点火）、工业电池、电动汽车（EV）电池及便携式/工业电池之外的含电池产品。只要是投放到欧盟市场的电池，几乎全部受控。
问：电池法规和电池指令有什么区别？为什么升级成法规？
指令（2006/66/EC）需要各成员国转化为本国法律，执行标准和处罚差异大；法规（Regulation）在所有成员国直接生效、统一执行。2027 年 8 月 18 日起原指令废止，全面切换到新法规体系，执法口径和罚则也会更统一、更严格。
问：不遵守欧盟电池法规会有什么后果？
不合规电池将被禁止投放欧盟市场，已上市产品面临召回、下架、扣押，各成员国还可处以罚款。更重要的是，海关和市场监督机构会以二维码和标签作为第一道查验关口，信息不全的货物可能直接卡在清关环节，影响整批订单交付。
问：电池法规是欧盟哪个机构负责执法？
法规由欧盟委员会负责统一政策，具体执法由各成员国市场监督当局执行（如德国 BAFA、法国 DGCCRF 等），海关负责进口环节查验。2027 年起数字化信息页（二维码扫码可达）将成为成员国当局的标准查验方式。
问：只做一次出口的小批量订单也要合规吗？
是。法规按"投放市场"行为管控，无论订单大小、 whether 一次性还是长期出口，只要电池进入欧盟市场就必须满足标签、二维码和信息页要求。小批量试单同样会被海关与市场监管抽查。
问：在欧盟境外销售但经欧盟中转的电池要合规吗？
电池在欧盟报关入境、投放欧盟市场即触发合规义务。经欧盟港口中转但不进入欧盟市场销售的，一般不视为"投放市场"；但若中转期间转售、进入欧盟分销体系，则必须合规。建议按"进欧盟就合规"的原则准备，避免争议。
问：欧盟电池法规对二维码的要求出自哪一条？
二维码义务主要出自法规第 7 条（标签与标识）：自 2027 年 2 月 18 日起，所有电池须带有可访问数字信息页的二维码；具体信息内容见附件 VI（标签信息）与附件 XIII（电池护照）。我们已将这些条款整理成 checklist，详见行业文章栏目。
问：电池护照（Battery Passport）和二维码是什么关系？
电池护照是 LMT 电池、工业电池（>2kWh）和 EV 电池自 2027 年 2 月 18 日起必须具备的数字化电子记录（附件 XIII），通过扫描电池上的二维码访问。二维码 + 云端数字信息页就是电池护照的落地形态，便携式电池也需要二维码链接到基本信息页。
问：臻贤科技的系统和法规是什么对应关系？
我们按 Regulation (EU) 2023/1542 附件 VI 全部必填信息与附件 XIII 电池护照字段设计系统：型号档案 → 证书文档 → 批次/序列号 → 生成合规二维码 → 扫码打开多语言数字信息页，并随法规更新自动同步调整字段，做到"法规改了、页面自动跟上"。
相关对比结论
欧盟电池法规 vs RoHS vs WEEE：三个 E 合规到底是什么关系？（详见 对比页）
三者并行、互不替代：RoHS/WEEE 过关不代表电池法规合规。2027 年起二维码与信息页是电池法规独有且最新的关口，恰是目前大多数出口商的缺口——先补这块短板。
行动清单
参考来源
▸ Regulation (EU) 2023/1542 第 47-53 条（尽职调查）：https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2023/1542/oj
▸ OECD 尽职调查指南（电池供应链）：https://www.oecd.org/en/topics/sub-issues/responsible-supply-chains-in-minerals.html
延伸阅读：欧盟电池法规 (EU) 2023/1542 全文解读：出口企业必须吃透的 10 个要点距 2027 年 2 月 18 日不足半年：电池出口企业合规改造倒计时指南电池护照（Battery Passport）深度解析：附件 XIII 字段逐条拆解与落地建议附件 VI 标签必填信息逐项解读：抽检中最常翻车的 12 个细节